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最新(基金法律法规考试题库及答案6)

发布时间:2025-05-12 06:37:45来源:

在金融行业,尤其是基金领域,法律法规的掌握是从业人员的基本功。为了帮助大家更好地准备相关考试,我们整理了这份数量丰富且涵盖面广的题库。以下是一些精选题目及其答案解析,希望对您的学习有所帮助。

选择题

1. 根据《中华人民共和国证券投资基金法》,下列哪一项不属于基金管理公司的职责?

A. 办理基金备案手续

B. 向基金份额持有人分配收益

C. 依法募集资金

D. 进行证券投资活动

正确答案:D

解析:根据《证券投资基金法》的规定,基金管理公司负责办理基金备案、向持有人分配收益以及依法募集资金等职责,而进行证券投资活动属于基金经理的具体工作范围,并非基金管理公司整体职责。

2. 关于基金托管人的主要职责,以下说法错误的是:

A. 安全保管基金财产

B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C. 对所管理的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整性和独立性

D. 编制中期和年度基金报告

正确答案:D

解析:编制中期和年度基金报告是基金管理人的职责,而非基金托管人。基金托管人的职责主要包括安全保管基金财产、开设账户以及监督基金管理人运作等。

3. 下列关于公开募集基金的说法中,不正确的是:

A. 公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册

B. 公开募集基金可以向特定对象募集资金

C. 公开募集基金的管理人应当按照规定披露基金信息

D. 公开募集基金的募集期限不得超过三个月

正确答案:B

解析:公开募集基金必须面向不特定对象募集资金,而不能仅限于特定对象。这是其区别于私募基金的重要特征之一。

判断题

4. 基金管理人不得向基金份额持有人承诺投资本金不受损失或者保证最低收益。(√)

5. 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行。(√)

以上题目只是整个题库的一部分,全面掌握基金法律法规还需要系统性的学习与练习。建议大家结合官方教材和实际案例,加深理解并提高应试能力。希望每位考生都能顺利通过考试!

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